О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭМИТЕНТАМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.

ПРОЕКТ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭМИТЕНТАМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6249) и пунктом 5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Установить, что в случае самостоятельного ведения реестра владельцев ценных бумаг акционерным обществом в соответствии с законодательством Российской Федерации, акционерное общество обязано соблюдать требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные настоящим Приказом.

2. При самостоятельном ведении реестра владельцев именных ценных бумаг акционерным обществом должны соблюдаться следующие требования:

2.1. Проведение операций в реестре должно осуществляться на основании правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных органом управления обществом, уполномоченным в соответствии с уставом акционерного общества на утверждение внутренних документов общества.

2.2. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и должны включать:

• перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
• перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре;
• формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;
• правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
• требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции) осуществляющим функции по ведению реестра акционеров общества.

2.3. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг должны быть доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа акционерного общества либо помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

По требованию заинтересованного лица акционерное общество обязано предоставить (направить) ему в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих правил реестра владельцев ценных бумаг. Плата, взимаемая обществом за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление.

2.4. Открытые акционерные общества, а также закрытые акционерные общества, осуществившие (осуществляющие) публичное размещение ценных бумаг, обязаны раскрывать правила ведения реестра владельцев ценных бумаг на странице в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов общества. Информация о внесении изменений или дополнений в правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, включая текст изменений или дополнений, должна быть раскрыта на странице в сети Интернет не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Акционерное общество обязано обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Закрытые акционерные общества, не осуществлявшие публичного размещения ценных бумаг, обязаны раскрывать информацию об изменении и дополнении правил ведения реестра владельцев ценных бумаг путем направления письменного уведомления лицам, зарегистрированным в реестре, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

2.5. Акционерное общество, самостоятельно осуществляющее ведение реестра владельцев ценных бумаг, не вправе взимать плату за проведение операций в реестре, предоставление информации из реестра (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре, по требованию лица, владеющего более чем 1 % голосующих акций), осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг.

2.6. Внесение в реестр записей об операциях, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, а также выдача (подписание) выписок из реестра владельцев ценных бумаг, уведомлений о проведении операции, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг должно осуществляться лицом (лицами), имеющим квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Выдача (подписание) выписок из реестра владельцев ценных бумаг, уведомлений о проведении операции, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг может осуществляться не имеющим квалификационного аттестата лицом, являющимся единоличным исполнительным органом акционерного общества.

3. Акционерные общество, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года следующего за отчетным, представлять отчетность по форме, определенной приложением 1 к настоящему Приказу, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения. Акционерные общества, включенные в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный Приказом ФСФР России, и акционерные общества, являющиеся кредитными организациями, представляют указанную отчетность в ФСФР России.

3. Требования подпункта 2.6. пункта 2 настоящего Приказа не распространяются на ипотечных агентов, созданных в соответствии с Федеральным законом от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440).

4. Акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, в течение 3 месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа:

• привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа;
• представить Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, отчетность согласно приложению 1 к настоящему Приказу и документы, подтверждающие соблюдение требований подпункта 2.6 пункта 2 настоящего Приказа, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, а акционерным обществам, включенным в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный Приказом ФСФР России, и акционерным обществам, являющимся кредитными организациями, - в ФСФР России;
• раскрыть информацию об утверждении Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг в порядке определенном подпунктом 3 пункта 2 настоящего Приказа.

Руководитель В.Д.МИЛОВИДОВ

Источник.